本周上市辅导终止11家，除了以下10家公司外，湖北开特汽车电子电器系统股份有限公司经过20期辅导后，拟将首次公开发行股票并在创业板上市的计划变更为在全国中小企业股份转让系统向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌。
本周有14家公司签署上市辅导协议与备案，其中五五海淘（上海）科技股份有限公司在2021年8月25与国金证券终止上市辅导，当日便于中信建投签署上市辅导协议并备案。
一、辅导备案板块变更情况
湖北开特汽车电子电器系统股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018 年1 月 18 日与九州证券股份有限公司（以下简称“九州证券”或“辅导机构”）签署了《湖北开特汽车电子电器系统股份有限公司与九州证券股份有限公司关于湖北开特汽车电子电器系统股份有限公司首次公开发行股票之辅导协议》，于同日得到中国证券监督管理委员会湖北监管局（以下简称“湖北监管局”）确认，进入首次公开发行股票并在创业板上市辅导期。
现公司根据自身发展战略需要进行综合考量，拟将首次公开发行股票并在创业板上市的计划变更为在全国中小企业股份转让系统向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌。经与九州证券沟通，双方于 2021 年 9 月 10 日签署了《提前终止合同协议书》，终止了《湖北开特汽车电子电器系统股份有限公司与九州证券股份有限公司关于湖北开特汽车电子电器系统股份有限公司首次公开发行股票之辅导协议》，并于同日签署了《湖北开特汽车电子电器系统股份有限公司与九州证券股份有限公司关于湖北开特汽车电子电器系统股份有限公司向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌之辅导协议》，且于同日向湖北监管局提交了变更上市辅导备案板块的申请。
二、 风险提示
公司股票公开发行并在精选层挂牌的申请存在无法通过全国股转公司自律审查或中国证监会核准的风险，公司存在因公开发行失败而无法进入精选层的风险。
公司为在全国中小企业股份转让系统连续挂牌满 12 个月的创新层公司。根据公司已披露的《2020 年年度报告》，公司 2019 年度、2020 年度经审计的归属于挂牌公司股东的净利润（以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据）分别为808.43 万元、2,236.25 万元，加权平均净资产收益率（以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据）分别为 2.74%、7.39%，暂不符合《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》（以下简称“《分层管理办法》”）第十五条第二款第一项规定的进入精选层的财务条件。
挂牌公司符合《非上市公众公司监督管理办法》规定的公开发行股票条件，不存在《分层管理办法》第十七条规定的不得进入精选层情形。公司将根据相关事项进展情况严格按照法律法规的规定和要求，及时履行信息披露义务，敬请广大投资者关注，并注意投资风险。
三、 备查文件目录
《九州证券股份有限公司关于湖北开特汽车电子电器系统股份有限公司辅导备案申报板块变更的申请》。
《湖北开特汽车电子电器系统股份有限公司与九州证券股份有限公司关于湖北开特汽车电子电器系统股份有限公司向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌之辅导协议》
湖北开特汽车电子电器系统股份有限公司
董事会
2021 年 9 月 10 日
一、基本情况
根据湖北省经济和信息化厅于近日公布的《湖北省获国家级专精特新“小巨人”企业名单》，湖北开特汽车电子电器系统股份有限公司（以下简称“公司”）获得国家级专精特新“小巨人”企业（第三批）。
二、对公司的影响
湖北开特汽车电子电器系统股份有限公司是一家专业从事传感器、执行器、控制器等汽车电子电器系统产品的研发、生产、销售和服务的国家级高新技术企业。公司此次入选国家级专精特新“小巨人”企业，是对公司创新能力的认可，有利于提高公司核心竞争力和业界影响力，将对公司整体业务发展产生积极影响。未来公司会进一步加大科研投入，不断提高创新能力与科研水平，进一步提高在汽车零部件领域的知名度。
三、 备查文件目录
《湖北省获国家级专精特新“小巨人”企业名单》。
湖北开特汽车电子电器系统股份有限公司
董事会
2021 年 9 月 8 日
精选层的四大标准： 因为这边的市值是指已挂牌公司向不特定合格投资者公开发行（以下简称公开发行）价格计算的股票市值，根据《全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌规则（试行）》中对公开发行主体的规定，即在全国股转系统挂牌满一年的创新层公司才能公开发行，所以只有进入创新层的企业方可参考以下标准。
标准（一）：市值不低于2亿元，最近两年净利润均不低于1500万元且加权平均净资产收益率平均不低于8%，或者最近一年净利润不低于2500万元且加权平均净资产收益率不低于8%。
标准解读：标准一为“市值+净利润+净资产收益率”，主要遴选盈利能力强的企业
标准（二）:市值不低于4亿元，最近两年营业收入平均不低于1亿元且增长率不低于30%，最近一年经营活动产生的现金流量净额为正。
标准解读：标准二为“市值+营业收入及其增长率+现金流”，主要遴选高成长性的企业
标准（三）：市值不低于8亿元，最近一年营业收入不低于2亿元，最近两年研发投入合计占最近两年营业收入合计比例不低于8%。
标准解读：标准三为“市值+营业收入+研发强度”，主要遴选具有较高市场认可度的创新企业
标准（四）：市值不低于15亿元，最近两年研发投入合计不低于5000万元。
标准解读：标准四为“市值+研发投入”，主要遴选市场高度认可、创新能力强的企业。
不得进入精选层七大情形：
（一）挂牌公司或其控股股东、实际控制人存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪；存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为；
（二）挂牌公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员被中国证监会及其派出机构采取行政处罚；或因证券市场违法违规行为被全国股转公司等自律监管机构采取纪律处分；
（三）挂牌公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会及其派出机构立案调查，尚未有明确结论意见；
（四）挂牌公司或其控股股东、实际控制人被列入失信被执行人名单且情形尚未消除；
（五）未按照全国股转公司规定在每个会计年度结束之日起4个月内编制并披露年度报告，或者未在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内编制并披露半年度报告；
（六）最近三年财务会计报告曾被会计师事务所出具非标准审计意见的审计报告；
（七）中国证监会和全国股转公司规定的，对挂牌公司经营稳定性、直接面向市场独立持续经营的能力具有重大不利影响，或者存在挂牌公司利益受到损害等其他情形。
创新层企业进入精选层的条件：
在全国股转系统连续挂牌满12个月的创新层挂牌公司，如符合以上四大标准之一且不存在负面清单中的情形，可以申请公开发行并进入精选层。创新层挂牌公司完成公开发行并进入精选层时应当符合下列条件:
（一）最近一年期末净资产不低于5000万元；
（二）公开发行的股份不少于100万股，发行对象不少于100人；
（三）公开发行后，公司股本总额不少于3000万元；
（四）公开发行后，公司股东人数不少于200人，公众股东持股比例不低于公司股本总额的25%；公司股本总额超过4亿元的，公众股东持股比例不低于公司股本总额的10%;
（五）中国证监会和全国股转公司规定的其他条件。
精选层的定期退出和即时退出情形
精选层挂牌公司出现下列情形之一的，全国股转公司定期将其调出精选层：
（一）最近两年净利润均为负值，且营业收入均低于5000万元，或者最近一年净利润为负值，且营业收入低于3000万元；
（二）最近一年期末净资产为负值；
（三）最近一年财务会计报告被会计师事务所出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
（四）中国证监会和全国股转公司规定的其他情形。
仅根据标准（四）进入精选层的挂牌公司，不适用前款第一项的规定。
精选层挂牌公司出现下列情形之一的，全国股转公司即时将其调出精选层：
（一）出现以下情形之一：连续60个交易日，股票每日收盘价均低于每股面值；未按照全国股转公司规定在每个会计年度结束之日起4个月内编制并披露年度报告，或者未在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内编制并披露半年度报告；挂牌公司最近24个月内受到全国股转公司纪律处分累计达到2次，或者被中国证监会及其派出机构处以《证券法》规定的最高金额罚款，或者受到刑事处罚；不符合所属市场层级进入条件，但依据虚假材料进入的。
（二）连续60个交易日，公众股东持股比例均低于公司股本总额的25%；公司股本总额超过4亿元的，连续60个交易日，公众股东持股比例均低于公司股本总额的10%；
（三）连续60个交易日，股东人数均少于200人；
（四）因更正年度报告导致出现本文第三章4.1所述第一项至第三项规定情形；
（五）仅根据标准（四）规定进入精选层的挂牌公司，连续60个交易日，股票交易市值均低于5亿元的；
（六）中国证监会和全国股转公司规定的其他情形。
精选层挂牌公司出现以上两种情形的，全国股转公司在将其调出精选层前都会对其股票交易实行风险警示，在公司股票简称前加注标识并公告。
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